🔥 Silvergate, банкинг-партнер FTX, выплатит ряд штрафов
опубликовано 2 июл 2024
Банк Silvergate, связанный с банкротами FTX и Alameda, выплатит $63 млн штрафа ФРС и калифорнийскому регулятору DFPI. Из этой суммы $43 млн пойдет Федеральному резерву, остальные $23 млн — DFPI. Кроме того, SEC хочет взыскать с компании еще $50 млн.
Урегулирование спора с регуляторами является необходимым этапом ликвидации банка, который потерпел крах вслед за биржей FTX — одним из своих крупнейших клиентов.
Совместное расследование SEC, ФРС и DFPI выявило многочисленные нарушения норм AML и KYC со стороны Silvergate. Также SEC обвинила банк, его бывших CEO Алана Лейна, COO Кэтлин Фрейер и CFO Антонио Мартино во введении инвесторов в заблуждение относительно финансовых показателей и надежности программ комплаенса.
Лейн и Фрейер согласились на урегулирование. Они выплатят $1 млн и $250 000 соответственно и не смогут занимать руководящие должности в течение следующих 5 лет. Мартино планирует судиться с SEC по поводу выдвинутых обвинений.
Регуляторы открыли расследование по операциям Silvergate в начале 2023 года, заинтересовавшись его связями с обанкротившейся FTX. В марте 2023 года банк объявил о добровольной ликвидации.
Больше актуальных новостей
