Kraken заплатит $300 000 штрафа за работу с Ираном
Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) и криптобиржа Kraken разрешили конфликт, связанный с обслуживанием иранских пользователей. Платформа выплатит штраф и внедрит инструменты, контролирующие соблюдение международных санкций.
Согласно информации OFAC, биржа готова нести гражданскую ответственность за нарушение действующих в отношении Ирана санкций. Дело в том, что в Kraken не внедрили геолокационные инструменты, включая автоматизированную систему блокировки IP-адреса. Это привело к предоставлению услуг пользователям, которые в момент проведения платежей находились на территории Ирана.
Представители биржи согласились с очевидными нарушениями. Платформе предстоит выплатить штраф в размере $362 159 и инвестировать $100 000 в инструменты, позволяющие контролировать соблюдение утвержденных ограничительных мер.
В OFAC утверждают, что деятельность Kraken соответствовала требованиям санкций и международных мер по борьбе с отмыванием денег. Клиенты проходили регулярные проверки как в процессе регистрации, так и при дальнейшем использовании услуг биржи. В частности, тщательно анализировалась информация о IP-адресах. Эта мера является необходимой для предупреждения создания учетных записей пользователями на подсанкционных территориях.
Однако, несмотря на эти контроли, в период с 14 октября 2015 года по 29 июня 2019 года, Kraken обработал 826 транзакций на сумму около $1,680 млн от имени лиц, которые, по всей видимости, находились в Иране во время совершения операций,— сообщается в заявлении OFAC.
Хотя в настоящее время кажется, что не заметить такие нарушения невозможно, в компании не предприняли никаких мер. Как результат, IP-адреса не блокировались и находящиеся в Иране пользователи свободно пользовались своими счетами и провели 826 незаконных сделок. После обнаружения проблемы биржа внедрила автоматизированную блокировку IP-адресов и дополнительные инструменты аналитики блокчейна для мониторинга ситуации.
При определении размера штрафа, в OFAC приняли во внимание тот факт, что биржа добровольно призналась в нарушениях. Это позволило представителям Управления найти компромисс между максимальным гражданским денежным штрафом (CMP, $272 228) и штрафом за нарушение соблюдения экономических санкций (50% от суммы каждой незаконной транзакции, $840 288). Таким образом, с учетом признания вины, Kraken предстоит выплатить $362 159.
Стоит отметить, что криптобиржа оперативно отреагировала на конфликтную ситуацию рядом дополнительных мер. Kraken провела обучение сотрудников по вопросам аналитики блокчейна, наняла дополнительного руководителя для контроля соблюдения санкций и начала сотрудничать с поставщиком инструментов ИИ для идентификации и проверки национальности пользователей. Также был внедрен автоматический контроль блокировки аккаунтов, создатели которых находятся на территории Крыма, и непризнанных “ДНР” и “ЛНР”.
Через несколько дней после обнародования заявления OFAC, стало известно, что в условиях криптозимы Kraken увольняет треть команды. Под сокращение попало около 1100 сотрудников, в результате чего штат компании вернулся в состояние конца 2021.
Я уверен, что шаги, которые мы предпринимаем сегодня, гарантируют, что мы сможем продолжать выполнять нашу миссию, в которой мир нуждается сейчас больше, чем когда-либо прежде. Я по-прежнему оптимистично настроен в отношении криптографии и Kraken,— прокомментировал массовые увольнения соучредитель и голова правління Джесси Пауэлл.
Напомним, что в октябре биржа Kraken присоединилась к ведущим игрокам крипторынка, поддержавших санкции против пользователей из России. Аккаунты, зарегистрированные в РФ, были заморожены, а их владельцам предложили подать официальное заявление для вывода средств.
