⚡ Robinhood выплатит $45 млн для урегулирования обвинений SEC
опубликовано 12 ч назад
Онлайн-брокерская платформа Robinhood достигла соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) о выплате $45 млн для урегулирования обвинений в нарушении ряда положений законодательства о ценных бумагах. Соглашение охватывает компании Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC, которые являются брокерами-дилерами, и связано с многочисленными регуляторными нарушениями, произошедшими в период с 2019 по 2022 год.
Ключевые нарушения и штрафы
В заявлении SEC от 13 января перечислены основные нарушения, допущенные Robinhood:
- несоответствие требованиям к отчетности о торговой активности и нарушение правил коротких продаж;
- подготовка и отправка 11 849 неточных или неполных электронных отчетов (Electronic Blue Sheets, EBS), что повлияло на данные по как минимум 392 млн транзакций;
- несвоевременная подача отчетов о подозрительных операциях с января 2020 года по март 2022 года;
- недостаточные меры по защите от кражи идентификационных данных в период с апреля 2019 года по июль 2022 года;
- неустранение уязвимости в системе кибербезопасности в 2021 году, что привело к несанкционированному доступу к данным миллионов клиентов.
Кроме того, SEC отметила, что Robinhood не соблюдала правила "Regulation SHO", направленные на предотвращение злоупотреблений при коротких продажах, в период с декабря 2019 года по май 2022 года.
В рамках урегулирования Robinhood Securities выплатит штраф в размере $33,5 млн, а Robinhood Financial — $11,5 млн. Эти суммы должны быть полностью выплачены до 27 января. Компании также согласились на публичное порицание и признали некоторые факты, изложенные в приказе SEC.
Цитата из административного и запретительного разбирательства SEC в отношении Robinhood. Источник: SEC
Ошибки в коммуникациях и безопасности
Также расследование SEC выявило, что в период с 2020 по 2021 годы Robinhood не смогла должным образом сохранять электронные коммуникации с клиентами. Более того, недостаточная кибербезопасность стала причиной утечки данных в 2021 году, в результате чего злоумышленники получили доступ к информации миллионов пользователей.
Ранее Robinhood уже сталкивалась с регуляторными претензиями. В сентябре 2022 года криптовалютное подразделение компании выплатило $3,9 млн для урегулирования претензий со стороны регуляторов Калифорнии, связанных с ограничениями на вывод криптовалют в период с 2018 по 2022 годы.
Реакция рынка
Акции Robinhood (тикер: HOOD) не испытали значительных изменений после этого объявления. 13 января их цена снизилась на 1,22%, до $39,59, но частично восстановилась в ходе внебиржевых торгов, увеличившись на 0,48%, согласно данным Google Finance.
Рост криптовалютного бизнеса Robinhood
Несмотря на регуляторные проблемы, криптовалютное направление Robinhood продолжает демонстрировать значительный рост. В третьем квартале 2024 года объем торгов криптовалютами вырос на 112% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года и составил $14,4 млрд. Доходы от криптовалютных операций увеличились на 165% (по сравнению с третьим кварталом 2023 года), достигнув $61 млн. Активы в криптовалюте под управлением компании выросли на 32,3% (по сравнению со вторым кварталом) составив $19,5 млрд.
Хотя урегулирование с SEC позволяет устранить существенные регуляторные нарушения, дальнейшие последствия для криптовалютного бизнеса Robinhood остаются неопределенными. Тем не менее готовность компании разрешать проблемы и её успехи в криптосекторе указывают на продолжение работы по соблюдению нормативных требований и дальнейшему развитию в сфере цифровых активов.
Больше актуальных новостей
Больше актуальных новостей
Breaking news
USDC лидирует по росту капитализации
