🔥 Silvergate, банкінг-партнер FTX, виплатить низку штрафів
опубліковано 2 лип 2024
Банк Silvergate, пов'язаний з банкротами FTX та Alameda, виплатить $63 млн штрафу ФРС та каліфорнійському регулятору DFPI. З цієї суми $43 млн піде Федеральному резерву, інші $23 млн — DFPI. Крім того, SEC хоче стягнути з компанії ще $50 млн.
Врегулювання суперечки з регуляторами є необхідним етапом ліквідації банку, який зазнав краху слідом за біржею FTX — одним зі своїх найбільших клієнтів.
Спільне розслідування SEC, ФРС та DFPI виявило численні порушення норм AML та KYC з боку Silvergate. Також SEC звинуватила банк, його колишніх CEO Алана Лейна, COO Кетлін Фреєр та CFO Антоніо Мартіно у введенні інвесторів в оману щодо фінансових показників та надійності програм комплаєнсу.
Лейн і Фреєр погодилися на врегулювання. Вони виплатять відповідно $1 млн та $250 000 і не зможуть займати керівні посади протягом наступних 5 років. Мартіно планує судитися з SEC щодо висунутих звинувачень.
Регулятори відкрили розслідування щодо операцій Silvergate на початку 2023 року, зацікавившись його зв'язками зі збанкрутілою FTX. У березні 2023 банк оголосив про добровільну ліквідацію.
Більше актуальних новин
