⚡ Robinhood виплатить $45 млн для врегулювання звинувачень SEC
опубліковано 13 год тому
Онлайн-брокерська платформа Robinhood досягла угоди з Комісією з цінних паперів і бірж США (SEC) про виплату $45 млн для врегулювання звинувачень у порушенні низки положень законодавства про цінні папери. Угода охоплює компанії Robinhood Securities LLC і Robinhood Financial LLC, які є брокерами-дилерами, і пов'язана з численними регуляторними порушеннями, що сталися в період з 2019 по 2022 рік.
Ключові порушення і штрафи
У заяві SEC від 13 січня перераховані основні порушення, допущені Robinhood:
- невідповідність вимогам до звітності про торгівельну активність і порушення правил коротких продажів;
- підготовка та надсилання 11 849 неточних або неповних електронних звітів (Electronic Blue Sheets, EBS), що вплинуло на дані щонайменше 392 млн транзакцій;
- несвоєчасне подання звітів про підозрілі операції із січня 2020 року по березень 2022 року;
- недостатні заходи щодо захисту від крадіжки ідентифікаційних даних у період з квітня 2019 року по липень 2022 року;
- неусунення вразливості в системі кібербезпеки у 2021 році, що призвело до несанкціонованого доступу до даних мільйонів клієнтів.
Також SEC зазначила, що Robinhood не дотримувалася правил Regulation SHO, спрямованих на запобігання зловживанням під час коротких продажів, у період з грудня 2019 року по травень 2022 року.
У межах врегулювання Robinhood Securities виплатить штраф у розмірі $33,5 млн, а Robinhood Financial — $11,5 млн. Ці суми мають бути повністю виплачені до 27 січня. Компанії також погодилися на публічний осуд і визнали деякі факти, викладені в наказі SEC.
Цитата з адміністративного та заборонного розгляду SEC стосовно Robinhood. Джерело: SEC
Помилки в комунікаціях і безпеці
Також розслідування SEC виявило, що в період з 2020 по 2021 роки Robinhood не змогла належним чином зберігати електронні комунікації з клієнтами. Ба більше, недостатня кібербезпека стала причиною витоку даних у 2021 році, внаслідок чого зловмисники отримали доступ до інформації мільйонів користувачів.
Раніше Robinhood уже стикалася з регуляторними претензіями. У вересні 2022 року криптовалютний підрозділ компанії виплатив $3,9 млн для врегулювання претензій з боку регуляторів Каліфорнії, пов'язаних з обмеженнями на виведення криптовалюти в період із 2018 до 2022 року.
Реакція ринку
Акції Robinhood (тикер: HOOD) не зазнали значних змін після цього оголошення. 13 січня їхня ціна знизилася на 1,22%, до $39,59, але частково відновилася під час позабіржових торгів, збільшившись на 0,48%, згідно з даними Google Finance.
Зростання криптовалютного бізнесу Robinhood
Попри регуляторні проблеми, криптовалютний напрямок Robinhood продовжує демонструвати значне зростання. У третьому кварталі 2024 року обсяг торгів криптовалютами зріс на 112% порівняно з аналогічним періодом минулого року і склав $14,4 млрд. Доходи від криптовалютних операцій збільшилися на 165% (порівняно з третім кварталом 2023 року), сягнувши $61 млн. Активи у криптовалюті під управлінням компанії виросли на 32,3% (порівняно з другим кварталом), що становить $19,5 млрд.
Хоча врегулювання з SEC дає змогу усунути суттєві регуляторні порушення, подальші наслідки для криптовалютного бізнесу Robinhood залишаються невизначеними. Проте готовність компанії розв'язувати проблеми та її успіхи в криптосекторі вказують на продовження роботи з дотримання нормативних вимог і подальшого розвитку у сфері цифрових активів.
Більше актуальних новин
Більше актуальних новин
Breaking news
USDC лідирує за зростанням капіталізації
