Сколько получают анонимные осведомители CFTC и SEC

Несколько дней назад глава Комиссии по сделкам с товарными фьючерсами (CFTC) Кристин Джонсон открыто призвала осведомителей в сфере криптовалют увеличить свою активность после краха FTX Group. Она оценила сложившуюся ситуацию как “душераздирающую” и отметила, что усердная работа “внештатных сотрудников” напрямую влияет на эффективность расследований и наказаний.

При этом Комиссар Джонсон уточнила, что лично гарантирует информаторам полную анонимность в соответствии с принципами работы организации. И напомнила, что регуляторы выплачивают за сведения о внутренней “кухне” компаний приличные комиссионные. 

Еще бы! Ведь они по сути выполняют большую часть работы следователей Комиссии.

Для большинства членов крипто-комьюнити это не было новостью: о том, что в сообществе активно действуют “кроты”, знали давно. А вот то, что они получают миллионы долларов, стало открытием.

И хотя Кристи Джонсон не уточнила, о каких цифрах идет речь, прикрывшись расплывчатым определением “суммы очень велики”, мы смогли обнаружить в некоторых источниках более точную информацию.

Оказывается, даже на обвале, вызванном крахом ведущей биржи, некоторые могут неплохо заработать. Для этого нужно анонимно сотрудничать с регуляторами: вовремя сообщать о незаконной деятельности и финансовых злоупотреблениях своего работодателя. Представители CFTC настаивают, что такие действия могут обеспечить успех компании информатора, потому что она (компания) “очистится” от преступных элементов и станет на путь законопослушания. Это, по мнению фискальных органов, гарантирует хороший профит, спокойный сон и чистую совесть.

Если озвученные инсайдером нарушения подтверждаются — регулятор предпринимает меры, направленные на взыскание неуплаченных налогов или наложение штрафов. После их уплаты доносчик получает право на солидное вознаграждение. 

Согласно внутренним правилам CFTC (в рамках программы IRS для информаторов), осведомителям перечисляют 10-30% от сумм, которые агентство получает в виде штрафов или доначисленных налогов. При этом сумма взысканий должна превышать $2 млн по совокупности всех нарушений для юридического лица и $200 тыс.—  для частного налогоплательщика.

Например, в ноябре 2022 года OFAC перечислил анонимному осведомителю почти $2.5 млн. Мы провели небольшой мониторинг и на его основании можем предположить, что это было вознаграждением за слив информации по бирже Bittrex. В октябре этого года ей был присужден штраф на сумму $53 млн за нарушение санкций и законов по борьбе с отмыванием денег. Дело вели OFAC и FinCEN (Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями). В ноябре Bittrex перевела на счет OFAC штраф в $24,3 млн за то, что не блокировала на своей платформе транзакции от пользователей из Крыма, Кубы, Ирана и Сирии. Остальную сумму она пока не возместила.

Впрочем, это только версия.

Законодатели обеспокоены своими хроническими неудачами в борьбе с отмыванием денег. Криптоиндустрия, по их мнению, превратилась в убежище для торговцев наркотиками и лиц, финансирующих терроризм. Пользователям криптобирж иногда удается обходить обязательные AML/KYC, а закон “О банковской тайне” не всегда работает: площадки отказывают регуляторам в предоставлении информации о пользователях без доказанных обвинений.

Поэтому председатель SEC США Гэри Генслер сравнил криптовалютную революцию с новой эрой диких банковских операций и призвал считать все криптовалюты (кроме BTC) ценными бумагами.

 А бывший комиссар CFTC Дэн Берковиц, ныне главный юрисконсульт SEC, вообще заявил, что DeFi незаконны по своей сути, и передача денег “из рук в руки” – есть прямое нарушение Налогового Кодекса США.

Возлагая надежды на помощь осведомителей, фискалы по сути признают, что регулирование и соблюдение норм Закона зависит больше от анонимных доносов, чем от их работы.

И, как ни грустно это признавать, их надежды не беспочвенны. Найденный в сети документ подтверждает, что сотрудники крупных компаний часто идут на сделку с регуляторами. По программе IRS с 2017 года “кротам” выплачено более $1 млрд.